Descripción

Esta formación es la mejor opción que podrás encontrar para especializarte en Diseño e Implementación de un Programa de Compliance”

Además del completo y seleccionado material, el presente programa tiene una marcada vocación práctica, no sólo por el estudio de numerosos y variados casos prácticos que serán objeto de análisis, sino también por el perfil de los docentes, todos ellos, además de cualificados teóricos, abogados en ejercicio profesional, poseen una dilatada experiencia en la materia y aportan una visión actualizada del día a día de la realidad.

Este completo programa examina la importancia de la formación y difusión del programa de compliance en el seno de organización, para que todos sus miembros, órgano de gobierno, alta dirección y empleados, observen una cultura de cumplimiento de la legalidad en el desempeño de sus funciones. También analiza el requisito de seguimiento continuo y actualización del programa de compliance cuando se ponen de manifiesto hechos relevantes que le afecten. 

Los canales de denuncia internos se erigen como otro de los elementos imprescindibles de los sistemas de compliance, por ser un mecanismo de control detectivo que permite poner a disposición de los miembros de cualquier organización una herramienta eficaz y fácilmente accesible a través de la cual comunicar de manera confidencial conductas ilícitas, negligentes o poco éticas. Se profundizará en su desarrollo normativo, en los principios rectores que deben regir en el diseño e implantación de los canales de denuncia internos, los distintos modelos de gestión del canal que podrían tener cabida en las organizaciones, el funcionamiento e investigación de las comunicaciones recibidas, los derechos y deberes de las partes y las posibles consecuencias ante la verificación de la comisión de posibles incumplimientos.

Asimismo, se estudiará la importancia de la figura del órgano de compliance en un sistema de compliance, como supervisor del cumplimiento normativo dentro de la organización. Se analizarán las extensas funciones que se les encomiendan, los requisitos que deben observarse para su nombramiento, las distintas posibilidades a tener en cuenta en su configuración y los principales aspectos que definen y fundamentan una posible responsabilidad penal del órgano de compliance.

Por último, este curso se centra en estudiar los riesgos de compliance en entornos normativos concretos, a saber: prevención del blanqueo de capitales, protección de datos personales, derecho de la competencia y corrupción. Se analizarán la normativa y el ámbito de aplicación de cada uno de ellos, las conductas de riesgo derivadas de incumplimientos en los referidos entornos y las posibles estrategias de prevención en esos concretos ámbitos.

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  • El desarrollo de casos prácticos presentados por expertos en Diseño e Implementación de un Programa de Compliance. 
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  • Las lecciones teóricas, preguntas al experto, foros de discusión de temas controvertidos y trabajos de reflexión individual.
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Incluye en su cuadro docente a profesionales pertenecientes al ámbito del Derecho Penal, que vierten en esta formación la experiencia de su trabajo, además de reconocidos especialistas de sociedades de referencia y universidades de prestigio.

Su contenido multimedia, elaborado con la última tecnología educativa, permitirá al profesional un aprendizaje situado y contextual, es decir, un entorno simulado que proporcionará una formación inmersiva programada para entrenarse ante situaciones reales.

El diseño de este programa se centra en el Aprendizaje Basado en Problemas, mediante el cual el profesional deberá tratar de resolver las distintas situaciones de práctica profesional que se le planteen a lo largo del curso académico. Para ello, el profesional contará con la ayuda de un novedoso sistema de vídeo interactivo realizado por reconocidos expertos en Derecho Penal y con gran experiencia. 

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Temario

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Módulo 1. Compliance

1.1. Compliance: concepto y consecuencias.

1.1.1. ¿Qué es el compliance?
1.1.2. La importancia del cumplimiento normativo en las organizaciones.
1.1.3. Beneficios y ventajas del compliance en las organizaciones.

1.2. Requisitos de un programa de compliance.

1.2.1. Requisitos de los modelos de organización y gestión (art. 31 bis del Código Penal). 
1.2.2. Requisitos de compliance de las normas de estandarización.

1.3. Diseño e implementación de un programa de compliance.

1.3.1. Determinación del alcance.
1.3.2. Compromiso de la dirección.
1.3.3. Estudio de la organización.
1.3.4. Documentación del programa de compliance. 

1.4. Evaluación del riesgo de compliance: etapas.

1.4.1. Matriz de riesgos penales
1.4.2. Identificación del riesgo de compliance.
1.4.3. Análisis del riesgo de compliance. 
1.4.4. Valoración del riesgo de compliance. 

1.5. Coaching compliance. 

1.5.1. La formación en compliance en las organizaciones.
1.5.2. Diseño de un plan de formación.
1.5.3. Otras técnicas de difusión de los programas de compliance. 

1.6. Seguimiento y actualización del programa de compliance. 

1.6.1. El seguimiento continuo del programa de compliance. 
1.6.2. Evaluación y monitorización del programa de compliance. 
1.6.3. Auditoría en compliance. 

1.7. Canal de denuncias (I).

1.7.1. Normativa aplicable a los sistemas de denuncias internas.
1.7.2. Características mínimas de un canal de denuncias internas.
1.7.3. Gestión del canal de denuncias internas.

1.8. Canal de denuncias (II).

1.8.1. Procedimiento del canal de denuncias.
1.8.2. Derechos y deberes de las partes.
1.8.3. Régimen disciplinario.

1.9. Órgano de compliance.

1.8.1. Requisitos del órgano de compliance.
1.8.2. Funciones del órgano de compliance. 
1.8.3. Estructura del órgano de compliance. 
1.8.4. Responsabilidad penal del compliance officer.

1.10. Compliance en entornos normativos concretos.

1.10.1. Compliance y protección de datos personales. 
1.10.2. Compliance y competencia.
1.10.3. Compliance y corrupción.
1.10.4. Compliance y blanqueo de capitales.

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