Un programa exhaustivo y 100% online, exclusivo de TECH y con una perspectiva internacional respaldada por nuestra afiliación con la Economics, Business and Enterprise Association”

La integración del Corporate Compliance y la Responsabilidad Social Corporativa en las estrategias empresariales ha dejado de ser una opción para convertirse en una necesidad estratégica. Las compañías que actúan de manera ética y responsable no solo garantizan el cumplimiento de las regulaciones, sino que también contribuyen positivamente al bienestar social y ambiental. Por ello, los profesionales requieren dominar las mejores prácticas en gestión del cumplimiento y la responsabilidad social, adoptando un enfoque integral que promueva la sostenibilidad, la transparencia y la ética corporativa.

En este contexto, TECH presenta el Grand Máster en Corporate Compliance y Responsabilidad Social Corporativa, diseñado por expertos de reconocido prestigio. Este itinerario universitario abarca desde la implementación de prácticas éticas en materia fiscal y la detección de riesgos como el blanqueo de capitales, hasta los fundamentos del management directivo. De esta forma, los participantes desarrollarán las competencias necesarias para liderar con eficacia la gestión del cumplimiento normativo y la responsabilidad social en sus organizaciones. 

En cuanto a la metodología, este programa se distingue por su modalidad 100 % online, adaptada a las necesidades de profesionales con agendas exigentes que buscan avanzar en su carrera. Asimismo, incorpora el sistema pedagógico Relearning, basado en la reiteración de conceptos clave para afianzar conocimientos y facilitar un aprendizaje efectivo. Esta combinación de flexibilidad y rigor académico lo convierte en una opción altamente accesible. Como valor añadido, los egresados tendrán acceso a Masterclasses exclusivas impartidas por prestigiosos directores invitados internacionales con amplia experiencia en el sector. 

Gracias a la membresía en la Economics, Business and Enterprise Association (EBEA), el egresado accederá a publicaciones, recursos digitales y seminarios online para mantenerse actualizado. Asimismo, podrá participar en conferencias anuales y optar al reconocimiento profesional EBEA, impulsando su crecimiento y excelencia profesional en economía y negocios.   

Renombrados Directores Invitados Internacionales ofrecerán Masterclasses intensivas sobre los más recientes avances en Corporate Compliance y Responsabilidad Social Corporativa” 

Este Grand Máster en Corporate Compliance y Responsabilidad Social Corporativa contiene el programa universitario más completo y actualizado del mercado. Sus características más destacadas son:

• El desarrollo de casos prácticos presentados por expertos en Corporate Compliance y Responsabilidad Social Corporativa 
• Los contenidos gráficos, esquemáticos y eminentemente prácticos con los que están concebidos recogen una información científica y práctica sobre aquellas disciplinas indispensables para el ejercicio profesional 
• Los ejercicios prácticos donde realizar el proceso de autoevaluación para mejorar el aprendizaje 
• Su especial hincapié en metodologías innovadoras en el Corporate Compliance y Responsabilidad Social Corporativa 
• Las lecciones teóricas, preguntas al experto, foros de discusión de temas controvertidos y trabajos de reflexión individual 
• La disponibilidad de acceso a los contenidos desde cualquier dispositivo fijo o portátil con conexión a internet 

Crearás estrategias de toma de decisiones eficaces en contextos complejos, examinando los estándares internacionales de sostenibilidad necesarios para elaborar planes de negocio responsables” 

Incluye en su cuadro docente a profesionales pertenecientes al ámbito del Corporate Compliance y Responsabilidad Social Corporativa, que vierten en este programa la experiencia de su trabajo, además de reconocidos especialistas de sociedades de referencia y universidades de prestigio.

Su contenido multimedia, elaborado con la última tecnología educativa, permitirá al profesional un aprendizaje situado y contextual, es decir, un entorno simulado que proporcionará un estudio inmersivo programado para entrenarse ante situaciones reales.

El diseño de este programa se centra en el Aprendizaje Basado en Problemas, mediante el cual el alumno deberá tratar de resolver las distintas situaciones de práctica profesional que se le planteen a lo largo del curso académico. Para ello, el profesional contará con la ayuda de un novedoso sistema de vídeo interactivo realizado por reconocidos expertos. 

Implementarás medidas preventivas contra delitos financieros como el blanqueo de capitales, fraude o corrupción"

Gracias a la metodología Relearning podrás estudiar todos los contenidos de este programa desde la comodidad de tu casa y sin la necesidad de trasladarte a un centro de aprendizaje"

El programa universitario profundiza en los aspectos fundamentales del Corporate Compliance, ofreciendo conocimientos especializados en áreas clave como la responsabilidad penal empresarial, el blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo y la evasión fiscal. Así, los empresarios podrán gestionar el cumplimiento normativo en distintos sectores, con un enfoque particular en el sector financiero y la aplicación de las mejores prácticas en la materia. También se profundizará en la función de cumplimiento en el ámbito laboral, la protección de datos y la competencia en el mercado. Además, se preparará a los profesionales para asesorar adecuadamente en el cumplimiento de normas y gestionar los riesgos asociados.

Cubrirás de manera integral los criterios que guían la alta dirección de las empresas, enfocándote en el desarrollo de habilidades de liderazgo, a través de los mejores materiales didácticos del panorama académico” 

Módulo 1. Corporate Compliance. Marco normativo

1.1. Corporate Compliance. Desarrollo en las organizaciones

1.1.1. Corporate Compliance
1.1.2. Compliance y cumplimiento normativo
1.1.3. El Compliance en las organizaciones

1.2. Función y requisitos de Compliance

1.2.1. Cultura de Compliance
1.2.2. Posición en la organización
1.2.3. Términos de referencia de la función de Compliance
1.2.4. Interacción con otras funciones

1.3. Estándares de la industria y mejores prácticas (reglas ISO)

1.3.1. ISO 37301
1.3.2. UNE 19601:2017 sobre Sistemas de Gestión de Compliance Penal
1.3.3. Norma ISO 37001 Anti-bribery Management Systems
1.3.4. Norma UNE-ISO/IEC 27000. Sistema de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI)
1.3.5. Norma UNE-ISO/IEC 20000. Sistema de Gestión de Servicios de TI (SGSTI)

1.4. Normativa interna de las organizaciones

1.4.1. Jerarquía de políticas
1.4.2. La norma de normas o norma 0
1.4.3. Código ético
1.4.4. Estructuración y producción
1.4.5. Revisión y actualización
1.4.6. Publicación y comunicación

1.5. La ética en el marco del Compliance

1.5.1. Ética empresarial
1.5.2. Teorías de la ética empresarial
1.5.3. Funcionamiento ético e impacto reputacional

1.6. Liderazgo y cultura del Compliance

1.6.1. Liderazgo en las organizaciones: Importancia del tone at the top
1.6.2. Desarrollo de una estructura de control: Las tres líneas de defensa
1.6.3. Métricas de liderazgo efectivo en Compliance

1.7. Prevención de conflictos de interés en el marco corporativo

1.7.1. Conflictos de interés en el marco corporativo
1.7.2. Tipos de conflictos de interés
1.7.3. La gestión de conflictos de interés

1.8. Compliance Officer

1.8.1. Perfil del Compliance Officer
1.8.2. Compliance Officer en la regulación española
1.8.3. Interacción con otras funciones

1.9. Tareas del Compliance Officer

1.9.1. Tareas del Compliance Officer
1.9.2. La problemática de su heterogeneidad
1.9.3. Estructuras de las tareas de Compliance

1.10. Responsabilidad del Compliance Officer

1.10.1. Responsabilidad de la alta dirección en Compliance
1.10.2. Responsabilidad del Compliance Officer
1.10.3. Responsabilidad del resto de la organización respecto a Compliance

Módulo 2. Elementos de gestión empresarial del Compliance

2.1. Liderazgo. Planificación. Operación. Evaluación. Mejora de procedimientos

2.1.1. Filosofías detrás de los ciclos de Compliance: PDCA
2.1.2. Filosofías detrás de los ciclos de Compliance: Kaizen
2.1.3. Liderazgo: diseño del apetito de riesgo de Compliance

2.2. Comunicación. Formación. Sensibilización en la empresa

2.2.1. Información y mensaje de Compliance
2.2.2. Estructuras de comunicación en Compliance
2.2.3. Formación del personal
2.2.4. Interiorización del Compliance

2.3. Monitorización. Procedimiento. Plan: Ejecución del plan

2.3.1. Monitorización y testeos en Compliance
2.3.2. Diferencias con las funciones de auditoría
2.3.3. Diseño del plan de Compliance
2.3.4. Diseño del programa de monitorización y testeos
2.3.5. Implementación y ejecución del plan
2.3.6. Reportes de los resultados

2.4. Canales de denuncia e investigaciones en los procedimientos de Compliance

2.4.1. Canales de denuncia: Regulación europea
2.4.2. Tipos de canales de denuncia
2.4.3. Diseño de canales de denuncia. Elementos
2.4.4. Flujos y procesos en los casos de denuncia

2.5. Medidas disciplinarias e incentivos para la implementación de los programas de Compliance

2.5.1. Compliance como función de control e identificación de faltas
2.5.2. Relación con recursos humanos y dirección
2.5.3. Sistema de incentivos y sistema disciplinario

2.6. Registro de los planes de Compliance

2.6.1. Registro de los planes de Compliance
2.6.2. Información del contenido
2.6.3. Procedimiento para registro

2.7. Plan anual de Compliance

2.7.1. Elementos del plan anual de Compliance
2.7.2. Diseño del plan anual de Compliance y su aprobación
2.7.3. Seguimiento del plan anual de Compliance
2.7.4. Reporte del plan anual de Compliance

2.8. Información y reporte de resultados

2.8.1. Management Information (IM): Información SMART
2.8.2. Reportes internos generados por la función de Compliance
2.8.3. Reportes externos generados por la función de Compliance

2.9. Corporate Compliance. Buen gobierno

2.9.1. Antecedentes internacionales y locales
2.9.2. Corporate Compliance. Buen gobierno: Claves
2.9.3. Incremento de la atención en ESG Compliance

2.10. Relación del departamento Compliance con otros departamentos de la organización

2.10.1. Relación con la alta dirección
2.10.2. Relación con el comité de Compliance
2.10.3. Relación con la tercera línea de defensa: Auditoría interna
2.10.4. Relación con la primera línea de defensa: Negocio y funciones soporte
2.10.5. Relación con la segunda línea de defensa: Riesgos

Módulo 3. Compliance Penal

3.1. Corporate Compliance. Regulación internacional

3.1.1. Regulación estadounidense. Importancia de las Federal Sentencing Guidelines
3.1.2. Regulación en los países de la Unión Europea
3.1.3. Casos de responsabilidad de personas jurídicas en América Latina

3.2. Responsabilidad de la persona jurídica anterior al Código Penal: Derecho Contencioso-Administrativo

3.2.1. Responsabilidad de la persona jurídica en el Derecho Contencioso-Administrativo
3.2.2. Relaciones entre Derecho Administrativo y Derecho Penal en contenidos de Compliance
3.2.3. Casos de solapamiento: Infracciones medioambientales

3.3. Reformas del Código Penal en torno a la responsabilidad penal de la persona jurídica

3.3.1. Código Penal anterior a la reforma de 2010
3.3.2. Reforma de 2010
3.3.3. Reformas menores posteriores

3.4. Condiciones mitigantes y eximentes con alcance en responsabilidad

3.4.1. Mitigante y eximente. Concepto
3.4.2. Elementos mitigantes
3.4.3. Elementos eximentes

3.5. Aclaraciones de la fiscalía en torno a roles y responsabilidades

3.5.1. La circular de la fiscalía
3.5.2. La problemática del Compliance Officer
3.5.3. Aclaraciones de roles y responsabilidades

3.6. Desarrollo de manuales de Corporate Defense

3.6.1. Elementos del manual de Corporate Defense
3.6.2. Roles en el desarrollo de los planes
3.6.3. Principios: Proporcionalidad y enfoque basado en riesgos
3.6.4. Elaboración del manual de Corporate Defense. Pasos

3.7. Mapa de riesgos: Asesoramiento de los riesgos a los que se expone la entidad

3.7.1. El mapa de riesgos
3.7.2. Elementos del mapa de riesgos
3.7.3. Ejemplos de mapas de riesgos

3.8. Marcos de control, diseño y estructuras para la ejecución

3.8.1. Control como mitigante del riesgo inherente
3.8.2. Diseño de políticas y formación como factores mitigantes
3.8.3. Estructuras de control: a priori / a posteriori, manuales / automatizadas

3.9. Gobernanza: Comités y responsabilidades

3.9.1. Comités como gestores de riesgos
3.9.2. Roles y responsabilidades
3.9.3. Efectividad en los comités

3.10. Diseño de roles. Ejemplo práctico

3.10.1. Mapeo de tipos penales aplicables y escenarios
3.10.2. Roles y responsabilidades
3.10.3. Asignación de probabilidad y riesgo: Cálculo del riesgo inherente
3.10.4. Evaluación del marco de control y cálculo del riesgo residual

Módulo 4. Compliance como función de control: Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

4.1. El crimen financiero: Impacto, elementos y fases

4.1.1. La amenaza de crimen financiero en la economía. Pilares
4.1.2. Impacto en la economía
4.1.3. Blanqueo de capitales
4.1.4. Financiación del terrorismo
4.1.5. Fases de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

4.2. Instituciones y regulaciones en prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

4.2.1. Foco regulatorio y supervisor en la temática de crimen financiero
4.2.2. Instituciones y marcos legales internacionales de referencia
4.2.3. Instituciones y marcos legales locales de referencia

4.3. Prevención del blanqueo de capitales

4.3.1. Actividades directas
4.3.2. Principales (sector financiero)
4.3.3. Secundarias (otros sectores)
4.3.4. Actividades indirectas: Proveedores de servicios a entidades sujetas en régimen directo de prevención de blanqueo de capitales. Lagunas

4.4. Programa de prevención de blanqueo y financiación del terrorismo. Implantación e implicaciones

4.4.1. Programa de crimen financiero. Pilares
4.4.2. Diseño de políticas y procedimientos. Implantación y adaptación de sistemas
4.4.3. Programa de crimen financiero. Principios

4.5. Compliance como función de soporte

4.5.1. Compliance como función de soporte
4.5.2. Diseño de manuales y políticas de crimen financiero
4.5.3. Desarrollo de estrategias de comunicación y formación

4.6. Compliance como función de control I: Identificación y verificación

4.6.1. Identificación de clientes y contrapartes
4.6.2. Enfoque basado en riesgos: Verificación y revisiones periódicas
4.6.3. Requerimientos en torno al último beneficiario

4.7. Compliance como función de control II: Monitorizaciones y operativas sospechosas

4.7.1. Tipologías de operativas sospechosas
4.7.2. Diseño de monitorizaciones
4.7.3. Flujo de monitorizaciones
4.7.4. Reporte de operativas sospechosas

4.8. Compliance como función de control III: Financiación del terrorismo y sanciones financieras internacionales: Herramientas de filtrado

4.8.1. Filtrado de operaciones relacionadas con sanciones financieras internacionales
4.8.2. Controles de listas
4.8.3. La extraterritorialidad: El caso del supervisor estadounidense (OFAC) 

4.9. Nuevas tecnologías en crimen financiero

4.9.1. Evolución de las finanzas: FinTech y criptoactivos
4.9.2. Revolución tecnológica. Riesgos y oportunidades
4.9.3. Avances en los controles: RegTech

4.10. Tax Compliance: Detección de estructuras de evasión fiscal

4.10.1. Compliance fiscal. Detección de estructuras de evasión fiscal
4.10.2. Regulaciones Tax Compliance internacionales: FATCA y CRS
4.10.3. Estructuras de evasión fiscal: Panama Papers

Módulo 5. Compliance y protección de datos

5.1. Europa: Reglamento de Protección de Datos

5.1.1. Reglamento de Protección de Datos en Europa
5.1.2. Aplicación extraterritorial del Reglamento General de Protección de Datos (GDPR)
5.1.3. Seguimiento por otras jurisdicciones: El Caso Californiano y la Regulación China

5.2. Guías de la AEPD

5.2.1. Ley de protección de datos: Ley Orgánica 3/2018, de 15 de diciembre, de Protección de Datos Personales y garantía de los derechos digitales
5.2.2. Guías de desarrollo
5.2.3. Informes jurídicos y fallos

5.3. Principios relativos al tratamiento de los datos personales

5.3.1. Licitud, transparencia y lealtad
5.3.2. Finalidad
5.3.3. Minimización de datos
5.3.4. Exactitud
5.3.5. Limitación del plazo de conservación
5.3.6. Seguridad
5.3.7. Responsabilidad activa o responsabilidad demostrada

5.4. Consentimiento informado para el tratamiento de los datos personales

5.4.1. Requisitos que ha de cumplir el consentimiento
5.4.2. Consentimiento tácito y explícito
5.4.3. Taxonomía del consentimiento bajo GDPR

5.5. Derechos de los interesados en relación con sus datos personales

5.5.1. Acceso
5.5.2. Rectificación
5.5.3. Oposición
5.5.4. Supresión
5.5.5. Limitación de tratamiento
5.5.6. Portabilidad
5.5.7. No ser objeto de decisiones individualizadas automatizadas
5.5.8. Información
5.5.9. Derechos Schengen

5.6. Las figuras de responsable y encargado de la protección de los datos

5.6.1. Concepto de responsable
5.6.2. Concepto de corresponsable
5.6.3. Concepto de encargado
5.6.4. Estructuras legales: Acuerdos modelo

5.7. Cumplimiento de la protección de datos por diseño y por defecto

5.7.1. Motivo de la novedad de GDPR en estos dos casos
5.7.2. Protección de datos por diseño y su impacto
5.7.3. Protección de datos por defecto

5.8. Medidas de cumplimiento de las obligaciones en relación con la protección de datos

5.8.1. Registro de actividades de tratamiento
5.8.2. Inventario de actividades de tratamiento
5.8.3. Evaluación del riesgo que, para los derechos y libertades de los interesados, podría suponer un tratamiento de datos personales
5.8.4. Realización de evaluaciones de impacto para la protección de datos
5.8.5. Consulta previa
5.8.6. Seguridad de los tratamientos de datos
5.8.7. Notificación de brechas de datos personales a la autoridad de control
5.8.8. Comunicación de brechas de datos personales a los interesados
5.8.9. Códigos de conducta

5.9. El delegado de protección de datos

5.9.1. Perfil y requisitos del delegado de protección de datos
5.9.2. Independencia del delegado de protección de datos
5.9.3. Relación con la función de Compliance

5.10. Transferencias internacionales de datos

5.10.1. Transferencias internacionales de datos: Contratos bilaterales
5.10.2. Normas Corporativas Vinculantes (BCR)
5.10.3. Códigos de conducta de protección de datos

Módulo 6. Compliance Laboral

6.1. Compliance Laboral. Marco general

6.1.1. Compliance Laboral
6.1.2. Fuentes de regulación
6.1.3. Recursos Humanos o Compliance

6.2. Programa de Compliance Laboral

6.2.1. Objetivos del programa
6.2.2. Diferencias con la auditoría laboral y el asesoramiento jurídico
6.2.3. Planificación del Compliance
6.2.4. Proceso de implementación del Compliance

6.3. Planes de igualdad de género

6.3.1. Regulación de los planes de igualdad
6.3.2. Elementos del plan de igualdad
6.3.3. Diseño e implantación del plan de igualdad

6.4. Cumplimiento en registros retributivos. Brecha salarial

6.4.1. Cumplimiento en registros retributivos
6.4.2. Diseño del plan de cumplimiento
6.4.3. Implementación del plan de cumplimiento

6.5. Cumplimiento en gestión de regalos y comidas

6.5.1. Importancia del control: conflictos de interés, prevención del soborno y la corrupción
6.5.2. Diseño de políticas de gestión de regalos y comidas y su implementación
6.5.3. Controles operativos de primera línea y segunda línea de defensa

6.6. Código interno de conducta y cumplimiento normativo

6.6.1. Sistema de infracciones y sanciones
6.6.2. Estatuto de los trabajadores
6.6.3. Formación en Compliance

6.7. Prevención de delitos en el ámbito laboral

6.7.1. Mapeo y aplicación
6.7.2. Escenarios
6.7.3. Medidas preventivas

6.8. Canales de denuncia y protocolos de protección contra el acoso y la discriminación

6.8.1. Problemática de la responsabilidad del canal de denuncias: Compliance vs. Recursos Humanos
6.8.2. Protocolos de protección contra el acoso y la discriminación
6.8.3. Controles preventivos y detectivos. Medidas a implantar

6.9. Tratamiento de datos personales en el ámbito laboral: El caso de videovigilancia y control horario

6.9.1. Controles laborales en el mundo tecnológico
6.9.2. Tratamiento de datos: casuística de videovigilancia. Guías de la AEPD
6.9.3. Implantación de la obligación del control horario

6.10. El derecho a la desconexión digital

6.10.1. El derecho a la desconexión. Origen
6.10.2. Desconexión como derecho digital de los individuos
6.10.3. Medidas de implantación y jurisprudencia

Módulo 7. Compliance para mitigar riesgos de ciberseguridad y uso de tecnologías en la empresa

7.1. Compliance tecnológico en el ámbito empresarial

7.1.1. El Compliance Digital. Evolución del Compliance en la era tecnológica
7.1.2. Marco regulatorio del entorno digital
7.1.3. Coordinación de Compliance con otras áreas (CISO)

7.2. Uso de medios tecnológicos en la empresa

7.2.1. Reglas generales de implementación y uso
7.2.2. Reglas de hardware. Reglas de software
7.2.3. Reglas de medios electrónicos. Reglas de medios visuales y geolocalización

7.3. Uso de redes sociales en el ámbito empresarial

7.3.1. Política de redes sociales y uso de Internet
7.3.2. Confidencialidad de la información empresarial y redes sociales
7.3.3. Campañas en redes sociales

7.4. Gestión del riesgo operativo: Planes de continuidad de negocio y recuperación ante desastres

7.4.1. Planes de continuidad de negocio
7.4.2. Planes de recuperación de desastres
7.4.3. Acuerdos con terceros
7.4.4. Proveedores y subcontratas

7.5. Clasificación de la información empresarial

7.5.1. Clasificación de la información
7.5.2. Medidas de control de la información en función de su sensibilidad
7.5.3. Procedimiento de gestión de incidentes de datos

7.6. Ciberseguridad. Elemento imprescindible de protección empresarial

7.6.1. Ámbito normativo
7.6.2. El marco de control y la ciberseguridad
7.6.3. Desarrollo de testeos internos y auditorías: Penetration tests
7.6.4. Incidentes de ciberseguridad
7.6.5. Post - mortem, notificación y remediación

7.7. Controles sobre terceros: Fraccionamientos en las cadenas de valor tecnológicas

7.7.1. Digital operational resilience act. El futuro
7.7.2. Contratos marco y acuerdos de niveles de servicio. Importancia
7.7.3. Auditorías y due diligence de contrapartes tecnológicas

7.8. Contratación electrónica, protección a consumidores y firma digital. Nuevas problemáticas

7.8.1. Contratación electrónica, firma electrónica y firma digital
7.8.2. Protección a los consumidores digitales: DMA y DSA
7.8.3. Identidad digital

7.9. RegTech: Tecnologías preventivas en Compliance

7.9.1. Controles preventivos
7.9.2. Compliance por diseño: Controles en los desarrollos de sistemas
7.9.3. Guías de Compliance tecnológico preventivo

7.10. RegTech: Tecnologías detectivas en Compliance

7.10.1. Sistemas de monitorización
7.10.2. Detección de incidentes y análisis
7.10.3. Reporte interno, a clientes y reguladores

Módulo 8. Compliance de Competencia y derechos intelectuales

8.1. Actividad de Compliance de Competencia. Marco Normativo Europeo

8.1.1. Compliance de Competencia
8.1.2. Normativa Europea
8.1.3. Doctrina y jurisprudencia
8.1.4. Supervisión

8.2. Elementos fundamentales de caracterización

8.2.1. Restricción a la libre competencia
8.2.2. Restricciones verticales
8.2.3. Restricciones horizontales
8.2.4. Colusión

8.3. Praxis de la CNMC en relación con los programas de cumplimiento

8.3.1. Evolución de la praxis en CNMV
8.3.2. Resoluciones de programas ex ante
8.3.3. Resoluciones de programas ex post

8.4. Programas de cumplimiento eficaces. Criterios de evaluación de CNMC

8.4.1. Sumario de los principales componentes
8.4.2. Medidor de autodiagnóstico
8.4.3. Medidor de reporting

8.5. El cártel y el lobby. Ejemplo: la Ley de Lobby chilena

8.5.1. Ley del Lobby chilena
8.5.2. Casos de cártel
8.5.3. Casos de lobby

8.6. Contratación pública y lucha contra la corrupción

8.6.1. Elementos de caracterización
8.6.2. Regulaciones internacionales extraterritoriales: FCPA y UK Bribery Act
8.6.3. Otros agentes: Transparencia internacional y su índice de percepción de la corrupción

8.7. Nuevas tecnologías para la mitigación de riesgos de competencia. Instrucciones de precios, información y estrategias de exclusión

8.7.1. Fundamentos para evaluación
8.7.2. Información con alcance en competencia
8.7.3. Estrategia para la planificación y mitigación de riesgos en competencia

8.8. Marco legal de cumplimiento en derechos intelectuales

8.8.1. Normativa
8.8.2. Contenido
8.8.3. Aspectos de particular consideración

8.9. Delimitación de los riesgos

8.9.1. Estudio particular de ámbito de desarrollo de derechos intelectuales
8.9.2. Concreción de riesgos
8.9.3. Aspectos en la praxis para la planificación y control

8.10. Ilícitos en el contexto de los derechos intelectuales

8.10.1. Detección
8.10.2. Ámbito de tutela
8.10.3. Política de infracciones

Módulo 9. Compliance Financiero

9.1. Estructuras de riesgos en Compliance Financiero

9.1.1. Riesgos de Compliance
9.1.2. Riesgos reputacionales
9.1.3. Riesgos regulatorios
9.1.4. Riesgos de conducta
9.1.5. Riesgos de crimen financiero

9.2. Protección a consumidores e inversores

9.2.1. Protección al consumidor: canales de consultas y quejas
9.2.2. Colectivos de especial atención: Inclusión financiera y vulnerabilidad
9.2.3. Casos: Wells Fargo y el caso Bankia

9.3. MiFID II. Normativa Europea sobre Mercados de Instrumentos Financieros

9.3.1. MiFID II: Objetivos, impacto y marco general
9.3.2. Catalogación de productos
9.3.3. Clasificación de clientes
9.3.4. Ley del Mercado de Valores

9.4. Instrumentos de inversión: Controles. Conveniencia e idoneidad

9.4.1. Gobernanza de productos
9.4.2. Test de idoneidad y conveniencia
9.4.3. Distribución: Comunicación y campañas publicitarias
9.4.4. Controles y monitorizaciones de Compliance

9.5. Manipulación de mercado

9.5.1. Regulación Europea Market Abuse Directive (MAD) y Market Abuse Regulation (MAR)
9.5.2. Abuso de mercado. Pilares
9.5.3. Conductas sancionadas

9.6. Información privilegiada en los mercados financieros

9.6.1. Información privilegiada
9.6.2. Eventos de riesgo
9.6.3. Sistemas de control

9.7. Controles en la contratación de productos financieros por medios remotos

9.7.1. El riesgo del uso de medios remotos
9.7.2. Controles para la protección de las instituciones
9.7.3. Controles para la protección del consumidor

9.8. Operaciones cross-border en finanzas

9.8.1. La globalización: Licencias versus accesos
9.8.2. Mapeos de licencias de actividad y jurisdicciones con servicios cross-border
9.8.3. Diseño de matrices de factores mitigantes

9.9. Gestión del cambio regulatorio

9.9.1. Gestión del cambio regulatorio
9.9.2. Seguimiento de desarrollos normativos e iniciativas
9.9.3. Mapeo y análisis de acciones requeridas
9.9.4. Coordinación e implementación

9.10. Compliance Project Management

9.10.1. Compliance como gestor de proyectos
9.10.2. Pilares en la gestión de proyectos de Compliance
9.10.3. Ciclo de vida del proyecto de Compliance

Módulo 10. Compliances Sectoriales

10.1. Compliance en la contratación

10.1.1. Compliance en la contratación
10.1.2. Contratación pública y privada
10.1.3. Compliance en contratación pública

10.2. Cumplimiento normativo en el ámbito de medio ambiente

10.2.1. Los objetivos de la agenda 2030
10.2.2. Los escándalos: Dieselgate
10.2.3. Reportes falsos: Green Washing
10.2.4. La problemática de las métricas y los reportes

10.3. Abogacía y actividad de cumplimiento

10.3.1. Abogados como asesores de sujetos obligados
10.3.2. Abogados como sujetos obligados
10.3.3. Protección de datos en el sector de la abogacía

10.4. El sector alimentario en la actividad de cumplimiento

10.4.1. Transparencia a consumidores y usuarios
10.4.2. La problemática de los fraccionamientos en la cadena de valor y relocalizaciones
10.4.3. Particularidades del sector

10.5. Cumplimiento normativo en el sector de seguridad y salud

10.5.1. Confidencialidad y protección de datos
10.5.2. Gestión de conflictos de interés
10.5.3. Particularidades del sector

10.6. Cumplimiento normativo en energía

10.6.1. Rol del sector energético. Controles
10.6.2. Prevención del soborno y la corrupción. Riesgos
10.6.3. Petróleo y gas: Trade Finance Compliance. Las sanciones financieras internacionales

10.7. Cumplimiento normativo en sector farmacéutico

10.7.1. Compliance en el sector farmacéutico
10.7.2. Compliance en la propiedad industrial
10.7.3. Autorregulación y autocontrol publicitario

10.8. Cumplimiento normativo en pequeñas y medianas empresas

10.8.1. Las PYME: Obligación versus recursos
10.8.2. Programa de Compliance para PYMES. Elementos
10.8.3. Gestión eficiente

10.9. Cumplimiento normativo en sociedades cotizadas y otros tipos de sociedad

10.9.1. Orígenes: Caso Enron y el surgir de la normativa SOX en Estados Unidos
10.9.2. Buen gobierno corporativo: Informes de referencia y remuneraciones
10.9.3. Otros tipos sociales: Cooperativas

10.10. Compliance en el marco de las relaciones con consumidores

10.10.1. Normativa de tutela a consumidores
10.10.2. Análisis de riesgos en la prestación de servicios con consumidores
10.10.3. Planificación y control de los sistemas de cumplimiento de consumo

Módulo 11. Dirección estratégica de la empresa desde la Responsabilidad Social Corporativa. Gestión de stakeholders

11.1. Dirección estratégica de empresas. Toma de decisiones sobre Responsabilidad Social Corporativa

11.1.1. Concepto de empresa

11.1.1.1. Propiedad
11.1.1.2. Dirección
11.1.1.3. Gobierno

11.1.2. Elementos clave en la empresa

11.1.2.1. Misión
11.1.2.2. Visión
11.1.2.3. Objetivos

11.2. Subsistemas de dirección implicados en las políticas de Responsabilidad Social Corporativa (RSC)

11.2.1. Dirección de producción
11.2.2. Dirección Financiera
11.2.3. Dirección de RRHH
11.2.4. Dirección de Marketing
11.2.5. Otros subsistemas emergentes

11.3. Teoría del stakeholder. Enfoque de la dirección de empresas hacia sus grupos de interés

11.3.1. Teoría de los grupos de interés y su aproximación a la RSC
11.3.2. Desarrollo de las teorías económicas de dirección estratégica aplicada a la RSC
11.3.3. Retos y desafíos que presenta la teoría del stakeholder

11.4. Principios de creación de valor de la empresa para sus stakeholders (Freeman). Principios de aplicación de la dirección empresarial basada en Responsabilidad Social Corporativa

11.4.1. Principio de generalidad
11.4.2. Principio de complejidad
11.4.3. Principio de integración
11.4.4. Principio de permanencia

11.5. Enfoque instrumental de la teoría del stakeholder, la Responsabilidad Social Corporativa como instrumento para la consecución de objetivos empresariales

11.5.1. Los enfoques de la teoría del stakeholder
11.5.2. La instrumentalización del stakeholder
11.5.3. Estrategia de RSC basada en el enfoque instrumental

11.6. Enfoque normativo de la teoría del stakeholder. El cumplimiento y la Responsabilidad Social Corporativa

11.6.1. La utilidad de la teoría del stakeholder en la consecución de los objetivos empresariales
11.6.2. Clasificación de los stakeholders desde el análisis normativo
11.6.3. Estrategia de RSC basada en el enfoque normativo

11.7. Gestión integral de stakeholders, I. Decisión de implementación de las políticas de Responsabilidad Social Corporativa

11.7.1. Identificación de los stakeholders de la empresa
11.7.2. Diagnóstico de la compañía y su gestión actual de la RSC
11.7.3. Sensibilización de equipos como elemento esencial para la aplicación de futuras políticas de RSC

11.8. Gestión integral de stakeholders II. Planeamiento de las acciones globales para la aplicación de las políticas de Responsabilidad Social Corporativa

11.8.1. Compromiso de los subsistemas de dirección y los equipos implicados para la adecuación de los comportamientos socialmente responsables
11.8.2. Elección de responsables para el seguimiento y aplicación de las acciones pactadas
11.8.3. Temporalización de acciones y objetivos en la aplicación de la gestión basada en la RSC

11.9. Gestión integral de stakeholders III. Acciones de Responsabilidad Social Corporativa (RSC)

11.9.1. Implementación de los planes estratégicos de RSC
11.9.2. Seguimiento del cumplimiento de los objetivos e hitos del plan estratégico de RSC
11.9.3. Comunicación de la evolución y retos de la gestión de stakeholders

11.10. Medición de resultados del plan estratégico de Responsabilidad Social Corporativa

11.10.1. Monitoreo de la RSC
11.10.2. Indicadores de contabilidad social
11.10.3. Informes de RSC

Módulo 12. Marketing Socialmente Responsable

12.1. Marketing Socialmente Responsable Vs Marketing Centrado en Ventas

12.1.1. Rol del Marketing en la empresa
12.1.2. Marketing Centrado en las Ventas
12.1.3. Marketing Socialmente Responsable

12.2. Marketing Socialmente Responsable y grupo de interés

12.2.1. El ecosistema del Marketing
12.2.2. Diseño de estrategias de Marketing dirigido a los distintos grupos de interés
12.2.3. Desarrollo de un plan de Marketing holístico

12.3. Marketing Socialmente Responsable y criterios ESG (Environmental, Social And Governance)

12.3.1. Criterios ESG
12.3.2. Los criterios ESG para los inversores. Importancia
12.3.3. Influencia de las decisiones de Marketing en criterios ESG

12.4. Marketing Socialmente Responsable y gestión de los activos intangibles

12.4.1. Cómo generar ventajas competitivas a través de la gestión de los activos intangibles
12.4.2. Cómo gestionar la reputación corporativa
12.4.3. Impacto del Marketing socialmente responsable en la legitimidad corporativa

12.5. De la gestión a la acción del Marketing Socialmente Responsable I. Diseño de los informes

12.5.1. Importancia de un informe de Responsabilidad Social
12.5.2. Estructura del informe
12.5.3. Diseño y difusión del informe

12.6. De la gestión a la acción del Marketing Socialmente Responsable II. Diseño del producto

12.6.1. Decisiones de diseño e innovación del producto
12.6.2. Diseño y comercialización de productos sostenibles
12.6.3. Percepción del consumidor socialmente responsable

12.7. De la gestión a la acción del Marketing Socialmente Responsable III. Estrategias de Marketing interno

12.7.1. Plan de Marketing interno socialmente responsable
12.7.2. Cómo reducir las discriminaciones laborales
12.7.3. Diseño y puesta en marcha de un plan de voluntariado

12.8. De la gestión a la acción del Marketing Socialmente Responsable IV. Gobierno corporativo e inversores

12.8.1. Impacto de la RSC en las decisiones de inversión
12.8.2. Diversidad en el gobierno corporativo
12.8.3. Difusión de las acciones del Marketing Socialmente Responsable para que impacten en los inversores

12.9. Marketing Socialmente Responsable: Controversias y gestión de quejas

12.9.1. Las controversias. Gestión de las controversias
12.9.2. Gestión de las quejas de los clientes
12.9.3. Impacto de las redes sociales en la percepción sobre las empresas

12.10. Comunicación y evaluación de un plan de Marketing Responsable

12.10.1. Diseño de un plan de comunicación de las acciones de responsabilidad social
12.10.2. Monitorización y evaluación de las acciones de Marketing Responsable
12.10.3. Cronograma de implantación de las acciones de Marketing Socialmente Responsable

Módulo 13. Responsabilidad Social Corporativa en el deporte

13.1. Estructura organizativa del deporte

13.1.1. La influencia de la estructura piramidal federativa del deporte sobre las conexiones entre el buen gobierno y la responsabilidad social corporativa
13.1.2. Estructuras internacionales
13.1.3. Estructuras nacionales

13.2. Responsabilidad Social en el deporte

13.2.1. El Buen Gobierno en el deporte
13.2.2. El Compliance en las organizaciones deportivas, programas de cumplimiento y la figura del Compliance Officer
13.2.3. Ética en el deporte

13.3. Tratamiento responsable de menores edad en el deporte

13.3.1. Contextualización normativa en el marco deportivo y en el marco general
13.3.2. Obligaciones y referencias a menores en el deporte
13.3.3. Casos especiales sobre regímenes disciplinarios diferenciados

13.4. Violencia: Diagnóstico de situaciones y riesgos en el entorno social de las organizaciones deportivas

13.4.1. Marco normativo aplicable base para elaborar programas de cumplimiento frente a la violencia
13.4.2. La postura de las instituciones de Derecho Internacional y Europeo
13.4.3. Casos prácticos sobre violencia en el deporte: Ámbito internacional y nacional

13.5. El sistema de Responsabilidad Social Corporativa como garantizador frente al dopaje en el deporte

13.5.1. Normativa aplicable como garantía social
13.5.2. La protección de la salud garante de la responsabilidad social en las entidades deportivas
13.5.3. Responsabilidad Social Corporativa para garantizar el mantenimiento de los valores del deporte

13.6. Corrupción y apuestas en el deporte como puntos clave de una organización social responsable

13.6.1. El delito de corrupción en el deporte: Delito de riesgo frente a una organización responsable
13.6.2. De la práctica a la teoría para detectar conductas contrarias al buen gobierno corporativo
13.6.3. El marco jurídico de las apuestas deportivas

13.7. La igualdad en el deporte como palanca de la Responsabilidad Social Corporativa

13.7.1. La relevancia de la igualdad en la dirección y gestión social deportiva
13.7.2. Aspectos jurídicos y de gestión social en el entorno de una deportista
13.7.3. Memorias, análisis e informes sobre igualdad en las estructuras deportivas como responsables sociales del cambio

13.8. Integridad en el deporte. Mapa de riesgos en situaciones prácticas

13.8.1. La integridad de la competición: Amaños
13.8.2. La integridad en el deporte: Diversidad
13.8.3. La integridad en el deporte: Transparencia

13.9. Responsabilidad Social Corporativa en la organización de eventos deportivos

13.9.1. Esquema contractual
13.9.2. Responsabilidad civil y penal
13.9.3. Gestión de colaboraciones empresariales, patrocinios y otros instrumentos

13.10. Transparencia en el marco del deporte considerado como actividad económica

13.10.1. La especificidad del deporte
13.10.2. El deporte como actividad económica
13.10.3. El deporte profesional y el deporte de base

Módulo 14. Responsabilidad Social Corporativa en el ámbito laboral

14.1. El contenido laboral de la Responsabilidad Social Corporativa

14.1.1. Gestión de Recursos Humanos
14.1.2. Buen Gobierno y Compliance
14.1.3. Ética, valores y sostenibilidad

14.2. La relación individual de trabajo: Trabajador y empresario en el marco de la responsabilidad social

14.2.1. Trabajador y empresario
14.2.2. Contrato de trabajo: Derechos y deberes de las partes
14.2.3. Nacimiento, vicisitudes y extinción de la relación laboral

14.3. Derechos humanos y sociolaborales en el ámbito de la responsabilidad social

14.3.1. Derechos Humanos y Objetivos de Desarrollo Sostenible de la ONU
14.3.2. Derechos fundamentales, derechos de los ciudadanos y principios rectores de la política social y económica
14.3.3. Derechos sociolaborales

14.4. Igualdad de oportunidades y no discriminación en el ámbito de la responsabilidad social

14.4.1. Marco jurídico internacional: Principios y normas reguladoras
14.4.2. Marco jurídico nacional del derecho a la igualdad y no discriminación
14.4.3. Políticas públicas y empresariales de igualdad y no discriminación

14.5. Información y participación de los trabajadores en el marco de la responsabilidad social

14.5.1. Derecho a la información. La comunicación en la empresa
14.5.2. Derecho a la consulta y participación de los trabajadores
14.5.3. Implicación de los trabajadores en los objetivos y el funcionamiento de la empresa

14.6. Formación y promoción profesional en el marco de la responsabilidad social

14.6.1. Derecho a la formación y promoción profesional
14.6.2. Contenido y desarrollo de la formación. Formación laboral y extralaboral
14.6.3. Políticas públicas de empleo y formación de trabajadores

14.7. Conciliación de la vida laboral y familiar como objetivo de la responsabilidad social

14.7.1. Marco jurídico de la conciliación laboral y familiar
14.7.2. Medidas para la conciliación laboral y familiar en la empresa
14.7.3. Políticas públicas para conciliación de la vida laboral y familiar

14.8. Seguridad y salud en el trabajo como objetivo de la responsabilidad social

14.8.1. Marco jurídico internacional de la seguridad y salud en el trabajo
14.8.2. La prevención de riesgos laborales en la empresa: Derechos y deberes de las partes, evaluación de riesgos, planes de prevención y régimen de responsabilidades
14.8.3. Políticas públicas para la seguridad y salud en el trabajo

14.9. La adaptación y gestión del cambio en las empresas como herramienta para la responsabilidad social

14.9.1. Ámbito organizacional: Plan de gestión del cambio en las empresas
14.9.2. Adquisición de habilidades y adaptación al cambio
14.9.3. Gestión del cambio: Estrategias, liderazgo, previsión, toma de decisiones, agilidad y capacidad de adaptación

14.10. La labor de los sindicatos y la negociación colectiva en el ámbito de la responsabilidad social

14.10.1. Representación de los trabajadores en la empresa
14.10.2. La negociación colectiva
14.10.3. Herramientas para la prevención y la gestión del conflicto

Módulo 15. Responsabilidad Social en el Sector Público (RSP). Responsabilidad Social Ambiental

15.1. Responsabilidad Social en el Sector Público en un marco global

15.1.1. La Responsabilidad Social en las Administraciones y Entidades Públicas (RSP)
15.1.2. Origen y evolución de la RSC. Contexto actual de la RSP
15.1.3. Instrumentos globales de la RSC y RSP

15.2. Responsabilidad Social en la gestión de las Organizaciones Públicas

15.2.1. Las Administraciones Públicas ante la Responsabilidad Social
15.2.2. Principios normativos de una Organización Pública responsable
15.2.3. Retos de la Administración

15.3. Las dimensiones de la Responsabilidad Social en la Administración

15.3.1. Mejora de la gobernanza
15.3.2. Ética y Buen Gobierno
15.3.3. Eficacia y eficiencia en las políticas públicas
15.3.4. Participación y transparencia
15.3.5. Economía
15.3.6. Medioambiente
15.3.7. Recursos Humanos

15.4. Grupos de interés relevantes y toma de decisiones en la gestión de la Responsabilidad Social

15.4.1. Detección de los grupos de interés relevantes en las Administraciones Públicas
15.4.2. Diálogo y comunicación
15.4.3. Instrumentos y herramientas en la toma de decisiones

15.5. La contratación pública socialmente responsable

15.5.1. La compra pública responsable
15.5.2. Marco regulatorio. Ley Contratos del Sector Público
15.5.3. Incorporación de cláusulas sociales en la licitación de los contratos públicos
15.5.4. Beneficios directos e indirectos para las entidades públicas contratantes y para el interés general

15.6. Responsabilidad social de los RRHH en la gestión pública

15.6.1. Marco regulatorio de la responsabilidad en la gestión pública de los RRHH
15.6.2. Ética y responsabilidad social y su proyección en el empleo público
15.6.3. Futuro de la gestión de los RRHH en las organizaciones públicas

15.7. Responsabilidad social en las cuentas públicas, inversiones, subvenciones y ayudas públicas

15.7.1. Marco regulatorio del gasto público
15.7.2. La rendición de cuentas. Requisito de la Responsabilidad Social
15.7.3. Gestión pública responsable de los recursos financieros

15.8. La responsabilidad ambiental como requisito de la sostenibilidad

15.8.1. La responsabilidad ambiental y sus implicaciones
15.8.2. Marco constitucional y comunitario de la responsabilidad ambiental
15.8.3. Legislación estatal sobre responsabilidad administrativa ambiental

15.9. El medio ambiente como elemento clave en la RSC empresarial

15.9.1. Compromiso medioambiental corporativo
15.9.2. Responsabilidad ambiental como estrategia empresarial
15.9.3. Ventajas de la responsabilidad ambiental corporativa en la gestión empresarial

15.10. El medio ambiente como elemento clave en la Responsabilidad Social de las Administraciones Públicas

15.10.1. Instrumentos públicos de protección ambiental
15.10.2. La planificación como técnica de protección y evaluación ambiental de planes y programas
15.10.3. El control administrativo de la implantación y puesta en funcionamiento de actividades con incidencia ambiental
15.10.4. Información ambiental
15.10.5. Técnicas e instrumentos de estimulación para la protección del medio ambiente

Módulo 16. Responsabilidad Social Corporativa en el ámbito mercantil

16.1. Responsabilidad Social Corporativa y Derecho Mercantil

16.1.1. El buen gobierno corporativo como requisito para la RSC
16.1.2. Del soft law al hard law en materia de gobierno corporativo
16.1.3. El gobierno corporativo de las sociedades anónimas cotizadas en la Ley de Sociedades de Capital

16.2. Orígenes de las prácticas de buen gobierno en España

16.2.1. El informe Olivencia (1997)
16.2.2. El informe Aldama (2003)
16.2.3. El Código Conthe (2006)

16.3. RSC y el gobierno corporativo: Estructura orgánica de las sociedades de capital

16.3.1. La persona jurídica: formación de la voluntad social, gestión de la actividad y desarrollo del objeto social
16.3.2. Separación entre propiedad y gestión en las sociedades de capital
16.3.3. La junta general y el órgano de administración

16.4. El Consejo de Administración como órgano ejecutor de las políticas de RSC

16.4.1. Composición y funciones del consejo de administración
16.4.2. Adopción de acuerdos e impugnación
16.4.3. Deberes y régimen de responsabilidad

16.5. Especialidades en la sociedad anónima cotizada como principal actor de las prácticas de buen gobierno corporativo

16.5.1. La junta general de accionistas
16.5.2. El consejo de administración: categorías de consejeros
16.5.3. La comisión de auditoría y los comités de nombramientos y remuneraciones
16.5.4. Deberes especiales de información: el informe anual de gobierno corporativo

16.6. El Código de Buen Gobierno y RSC de la Comisión Nacional de Valores para sociedades cotizadas

16.6.1. Regulación vs autorregulación
16.6.2. Características del Código y principios rectores
16.6.3. El principio “cumplir o explicar”

16.7. El Código de Buen Gobierno y RSC para sociedades cotizadas de la CNMV I: Recomendaciones generales

16.7.1. Limitaciones estatutarias
16.7.2. Cotización de sociedades integradas en grupos
16.7.3. Información sobre el seguimiento de las recomendaciones
16.7.4. Reuniones y contactos con accionistas, inversores institucionales y asesores de voto
16.7.5. Ejercicio de la facultad delegada de emisión de acciones o valores convertibles con exclusión del derecho de suscripción preferente

16.8. El Código de Buen Gobierno y RSC para sociedades cotizadas de la CNMV II: Recomendaciones para la junta general de accionistas

16.8.1. Transparencia informativa y voto informado
16.8.2. Asistencia y participación en la junta general de accionistas
16.8.3. Políticas sobre primas de asistencia

16.9. El Código de Buen Gobierno y RSC para sociedades cotizadas de la CNMV III: Recomendaciones para el consejo de administración

16.9.1. Responsabilidad del consejo de administración
16.9.2. Estructura y composición del consejo de administración
16.9.3. El funcionamiento del consejo de administración
16.9.4. La organización del consejo de administración
16.9.5. Remuneración de los consejeros

16.10. Buen Gobierno Corporativo y RSC en el panorama internacional

16.10.1. Principios de Buen Gobierno Corporativo en la OCDE y el G20
16.10.2. Buen Gobierno en la UE
16.10.3. Nociones sobre prácticas de buen gobierno en derecho comparado

Módulo 17. La Responsabilidad Corporativa (RSC) en el ámbito internacional

17.1. Global Compact I. La esencia de la RSC globalizada

17.1.1. Global Compact. Inicio
17.1.2. Factores de impacto
17.1.3. Participantes

17.2. Global Compact II. La misión y los Derechos Humanos

17.2.1. Sentido de los principios de acción
17.2.2. Principio 1. Las empresas deberían apoyar y respetar la protección de derechos humanos declarados internacionalmente
17.2.3. Principio 2. Las empresas deberían asegurarse de no ser partícipes de vulneraciones de derechos humanos

17.3. Global Compact III. Los trabajadores, también en los países con menor protección legal

17.3.1. Principio 3. Las empresas deberían defender la libertad de asociación y el reconocimiento efectivo del derecho de negociación colectiva
17.3.2. Principio 4. Las empresas deberían defender la eliminación de todas las formas de trabajo forzado u obligatorio
17.3.3. Principio 5. Las empresas deberían defender la abolición efectiva de la mano de obra infantil
17.3.4. Principio 6. Las empresas deberían defender la eliminación de la discriminación con respecto al empleo y la ocupación

17.4. Global Compact IV. El medio ambiente como bien globalizado a proteger por la RSC

17.4.1. Principio 7. Las empresas deberían apoyar un planteamiento preventivo con respecto a los desafíos ambientales
17.4.2. Principio 8. Las empresas deberían llevar a cabo iniciativas para fomentar una mayor responsabilidad ambiental
17.4.3. Principio 9. Las empresas deberían promover el desarrollo y la difusión de tecnologías respetuosas con el medio ambiente

17.5. Global Compact V. Lucha contra la corrupción internacional. Objetivos de Desarrollo Sostenible y su relación

17.5.1. Principio 10. Las empresas deberían trabajar contra la corrupción en todas sus formas, como la extorsión y el soborno
17.5.2. Objetivos de Desarrollo Sostenible(ODS)
17.5.3. Relación ODS y Global Compact

17.6. Directrices OCDE para empresas multinacionales

17.6.1. El sentido de las directrices OCDE para empresas multinacionales en el marco de la RSC
17.6.2. Las directrices que específicamente establece la OCDE para su aplicación en el marco de la RSC para las compañías establecidas en múltiples Estados
17.6.3. La implementación de las directrices OCDE en las empresas socialmente responsables

17.7. Global Reporting Initiative (GRI)

17.7.1. La Global Reporting Initiative como informe de RSC de carácter internacional
17.7.2. Implementación en la empresa del sistema propio del informe GRI
17.7.3. El informe GRI en la versión más actualizada

17.8. Los estándares GRI

17.8.1. Estándares universales
17.8.2. Estándares sectoriales
17.8.3. Estándares temáticos

17.9. Estándares temáticos con especial atención

17.9.1. Relacionados con los clientes
17.9.2. Relacionados con los proveedores
17.9.3. Relacionados con las Administraciones Públicas

17.10. La PYME en la RSC a nivel mundial

17.10.1. Importancia creciente de la RSC en la PYME
17.10.2. Global Compact y PYME
17.10.3. RSC en la UE para PYME

Módulo 18. Responsabilidad Social Corporativa en el ámbito fiscal

18.1. Responsabilidad social corporativa en la esfera tributaria: Planteamiento

18.1.1. Aplicación a la esfera del Derecho Público

18.1.1.1. Efecto bilateral del Buen Gobierno corporativo tanto del lado del contribuyente como de la Administración

18.1.2. Los principios de buena administración y de buena fe
18.1.3. Líneas de actuación presentes y futuras

18.2. Norma Une 19.602

18.2.1. Naturaleza jurídica
18.2.2. Implementación en las actuaciones frente a la Administración de una “extraordinaria diligencia”
18.2.3. Órgano de Compliance tributario

18.3. Tipología de conductas económicas

18.3.1. Economías de opción
18.3.2. Conflicto en la aplicación de la norma tributaria
18.3.3. Simulación

18.4. La DAC 6: La Directiva de Cooperación Administrativa (2018/822/UE, de 25 de mayo) para luchar contra las operaciones transfronterizas

18.4.1. Análisis de la Directiva
18.4.2. Transposición al ordenamiento español: DA 23ª y 24ª LGT
18.4.3. Efectos ad futurum

18.5. Responsabilidad Social Corporativa tributaria en el procedimiento de gestión

18.5.1. Asistencia e información al obligado tributario
18.5.2. Notificaciones tributarias
18.5.3. Comprobación de valores

18.6. Responsabilidad Social Corporativa tributaria en el procedimiento de recaudación

18.6.1. Suspensión de la ejecución de deudas tributarias
18.6.2. Motivos de oposición a la vía de apremio
18.6.3. Orden de prelación en el embargo

18.7. Responsabilidad Social Corporativa tributaria en el procedimiento de inspección

18.7.1. El principio de proporcionalidad
18.7.2. Selección de los sujetos inspeccionados en función del histórico
18.7.3. Actas con acuerdo

18.8. Responsabilidad Social Corporativa tributaria en el procedimiento sancionador tributario

18.8.1. La interpretación razonable de la norma para la exclusión de sanciones
18.8.2. Incremento de la reducción de sanciones
18.8.3. Ampliación del plazo de prescripción en supuestos de comisión por omisión

18.9. Responsabilidad Social Corporativa tributaria en el procedimiento de revisión

18.9.1. Implementación de instrumentos de ADRs
18.9.2. La composición de los Tribunales Económico - Administrativos
18.9.3. La constitución de una nueva jurisdicción de lo Contencioso-Administrativo

18.10. Relación cooperativa entre Administración y Administrados

18.10.1. Hacia un “entente cordiale” en las relaciones administrativas
18.10.2. El código de buenas prácticas y el foro de grandes empresas
18.10.3. Consideraciones críticas

Módulo 19. Responsabilidad Social Corporativa en el ámbito penal

19.1. Responsabilidad Social Corporativa en la esfera penal I. Reforma del Código Penal

19.1.1. Buen Gobierno Corporativo: Concepto y contenido
19.1.2. Incidencia en la esfera penal
19.1.3. La reforma del Código Penal

19.2. Principio Societas Delinquere Potest: La idoneidad de la imputación

19.2.1. Ley Orgánica 5/2010, de 21 de junio: Responsabilidad penal de las personas jurídicas
19.2.2. Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo: Exoneración de responsabilidad penal
19.2.3. Enunciación de causas para salvar la responsabilidad penal

19.3. Responsabilidad Social Corporativa Penal II. Normativa de modelo de prevención de delitos

19.3.1. Implementación normativa de un modelo de prevención de delitos
19.3.2. Identificación de riesgos
19.3.3. Establecimiento de un protocolo

19.4. Exoneración de responsabilidad penal I: Órgano de cumplimiento

19.4.1. Constitución de un Compliance Officer
19.4.2. Órgano de vigilancia y control
19.4.3. Auditor exento

19.5. Exoneración de responsabilidad penal II: Sistema disciplinario

19.5.1. Sistemas de autodefensa
19.5.2. Canales de denuncia
19.5.3. Régimen sancionador administrativo

19.6. Exoneración de responsabilidad penal III: Cultura de cumplimiento

19.6.1. Formación
19.6.2. Análisis de la jurisprudencia del Tribunal Supremo dictada (v.gr. STS. 29 de febrero de 2016)
19.6.3. Análisis de la circular 1/2016, de la fiscalía general del Estado

19.7. Norma UNE 19.601 para la Exoneración de Delitos

19.7.1. Código de buenas prácticas
19.7.2. Requisitos para gestionar un cumplimiento normativo
19.7.3. Certificaciones de conformidad

19.8. Aplicación para PYMES de las medidas de control necesarias para la exoneración de delitos

19.8.1. Ámbito objetivo: Presentación de cuentas y pérdidas abreviadas
19.8.2. Asunción de dicha función por el órgano de administración
19.8.3. Efectos

19.9. Presupuestos de atribución de responsabilidad penal de la persona jurídica

19.9.1. Presupuesto subjetivo
19.9.2. Presupuesto objetivo
19.9.3. Efectos

19.10. Elementos probatorios para la Exoneración de la Responsabilidad Penal

19.10.1. Carga de la prueba
19.10.2. Elementos probatorios para la exoneración
19.10.3. Elementos probatorios para la atenuación

Ahondarás en la integración de buenas prácticas para identificar y gestionar riesgos legales y operativos, asegurando su viabilidad a largo plazo”